Lavoratori italiani in trasferta indagati all'estero

Il lavoratore italiano indagato durante una trasferta risponde prima di tutto alla legge del Paese in cui si trova, con le sue misure cautelari e i suoi tempi. In parallelo può aprirsi un procedimento in Italia: per un omicidio colposo con violazione delle norme antinfortunistiche la pena italiana è la reclusione da 2 a 7 anni (art. 589, comma 2, c.p.), perseguibile a richiesta del Ministro della giustizia o su querela (art. 9 c.p.).

Cosa rischia un lavoratore in trasferta indagato all'estero?

Il primo rischio è la legge locale. Il fatto commesso durante la trasferta, dall'incidente in cantiere alla lite, dalla guida al rapporto con un funzionario pubblico, è giudicato dallo Stato in cui è avvenuto, secondo il suo codice penale e la sua procedura. Questo significa fermo di polizia, eventuale custodia cautelare, ritiro del passaporto, cauzione e tempi che possono essere molto diversi da quelli italiani. Le regole generali per chi viene fermato fuori confine sono descritte nella guida sulla difesa in caso di arresto all'estero.

Il secondo rischio è italiano. Il codice penale segue il cittadino anche fuori dai confini. Se il delitto commesso all'estero prevede in Italia l'ergastolo o una reclusione non inferiore nel minimo a 3 anni, il cittadino è punito secondo la legge italiana quando si trova nel territorio dello Stato (art. 9, comma 1, c.p.). Per i delitti puniti con pena minore, che sono la maggior parte dei reati colposi legati al lavoro, serve la richiesta del Ministro della giustizia oppure l'istanza o la querela della persona offesa (art. 9, comma 2). Il meccanismo è spiegato nella pagina sul reato commesso all'estero processato in Italia.

Il terzo rischio riguarda l'azienda. Gli enti con sede principale in Italia rispondono anche per i reati commessi all'estero, alle condizioni degli artt. 7-10 c.p. e purché non proceda lo Stato del luogo del fatto (art. 4 D.Lgs. 231/2001).

Un infortunio in un cantiere all'estero può portare a un'indagine contro il capocantiere italiano?

Sì, su due fronti. Nel Paese del cantiere l'autorità locale indaga secondo le proprie norme sulla sicurezza e sui reati colposi. In Italia la questione si pone se la vittima o i suoi familiari presentano querela, se il Ministro della giustizia presenta richiesta, oppure se una parte della condotta è avvenuta nel territorio italiano. L'art. 6, comma 2, c.p. considera il reato commesso in Italia quando l'azione o l'omissione vi è avvenuta anche solo in parte: una valutazione dei rischi redatta nella sede italiana o una mancata fornitura di dispositivi decisa in Italia possono portare il procedimento davanti a un giudice italiano senza passare dall'art. 9.

La posizione del capocantiere dipende dai poteri effettivi. Chi agisce come preposto, dirigente o delegato risponde nei limiti della propria posizione di garanzia; la delega scritta e i poteri di spesa contano quanto il titolo formale. Sul tema si vedano le pagine su RSPP e preposto dopo un infortunio e sulla delega di funzioni in materia di sicurezza.

Poiché nessuna di queste pene ha un minimo di 3 anni, per un fatto interamente avvenuto all'estero il procedimento italiano richiede la richiesta del Ministro o la querela (art. 9, comma 2, c.p.).

Cosa fare se un collega in trasferta viene fermato dalla polizia locale?

Le prime ore contano. Il collega o il referente aziendale deve chiedere alle autorità locali di informare il consolato italiano: la notifica consolare è un diritto dello straniero arrestato previsto dall'art. 36 della Convenzione di Vienna del 1963. Il consolato può visitare il detenuto, fornire nominativi di avvocati locali e curare i contatti con i familiari, previo consenso del detenuto; non può però intervenire in giudizio né farsi carico delle spese legali, come precisa il Ministero degli Esteri.

Nel frattempo l'azienda raccoglie i documenti che serviranno alla difesa: lettera di trasferta, contratto, deleghe, valutazione dei rischi, procedure di cantiere, corrispondenza sul fatto. È utile che il lavoratore non renda dichiarazioni sul merito prima di aver parlato con un avvocato del luogo e che abbia un interprete. Se il sistema locale prevede il rilascio su cauzione, la pagina sulla cauzione all'estero spiega come si paga dall'Italia.

Un lavoratore indagato all'estero può tornare in Italia prima del processo?

Dipende dalle misure disposte dall'autorità locale. Se il giudice straniero ha ritirato il passaporto o imposto l'obbligo di firma, lasciare il Paese viola la misura e può portare alla revoca della libertà, alla perdita della cauzione e a un mandato di arresto. Per questo il rientro va chiesto al giudice locale, non deciso in autonomia.

Negli Stati dell'Unione europea esiste uno strumento specifico. La decisione quadro 2009/829/GAI, attuata in Italia con il D.Lgs. 36/2016, applica il reciproco riconoscimento alle misure alternative alla detenzione cautelare: l'obbligo di presentarsi periodicamente o gli altri obblighi possono essere sorvegliati nello Stato di residenza legale e abituale. In Italia la competenza al riconoscimento spetta alla corte d'appello del distretto in cui la persona intende stabilire o ha la residenza. Fuori dall'UE non c'è un meccanismo equivalente e il rientro dipende dal diritto locale e dall'accordo con il giudice.

L'azienda deve pagare l'avvocato al dipendente indagato durante una trasferta?

Non esiste un obbligo generale di legge. La tutela legale dipende dal contratto collettivo e dal contratto individuale. Il CCNL dirigenti dell'industria, per esempio, prevede all'art. 15 il rimborso delle spese legali per procedimenti penali relativi a fatti connessi all'esercizio delle funzioni, con esclusione dei casi di dolo o colpa grave accertati con sentenza definitiva. Per gli altri lavoratori occorre verificare il CCNL applicato, eventuali polizze aziendali di tutela legale e le clausole della lettera di trasferta.

Anche quando esiste una copertura, l'interesse dell'azienda e quello del dipendente possono divergere: se l'infortunio chiama in causa l'organizzazione, l'ente può avere interesse a sostenere che la responsabilità è del singolo. È opportuno che il lavoratore abbia un difensore distinto da quello della società.

Un dipendente indagato all'estero può essere licenziato o sospeso?

L'indagine in sé non è una sanzione disciplinare. Il datore di lavoro che intende procedere deve seguire l'art. 7 della L. 300/1970: contestazione scritta dell'addebito, audizione del lavoratore che può farsi assistere da un rappresentante sindacale, e nessun provvedimento più grave del rimprovero verbale prima di 5 giorni dalla contestazione. Il recesso senza preavviso richiede una causa che non consenta la prosecuzione, anche provvisoria, del rapporto (art. 2119 c.c.). Molti CCNL disciplinano inoltre la sospensione cautelare del lavoratore sottoposto a procedimento penale: va verificato il contratto applicato. Una detenzione all'estero che impedisce la prestazione pone questioni distinte, da valutare con un giuslavorista.

Quali Paesi sono più rischiosi per chi lavora in trasferta?

Non esiste una classifica ufficiale del rischio penale per i lavoratori, e numeri non verificati non aiutano. Contano alcuni fattori concreti: l'assenza di strumenti di cooperazione con l'Italia (fuori dall'UE non si applicano né il mandato di arresto europeo né il trasferimento della sorveglianza cautelare), la durata della custodia cautelare prevista dalla legge locale, la lingua del procedimento, l'uso del ritiro del passaporto come misura ordinaria e la severità delle norme su droga, alcol, comportamento in pubblico e rapporti con funzionari. Consegnare denaro a un funzionario straniero può costituire corruzione anche per la legge italiana, che estende gli artt. 321 e 322 c.p. ai funzionari di Stati esteri (art. 322-bis c.p.). Prima di partire, le schede Paese del Ministero degli Esteri su viaggiaresicuri.it e la registrazione su dovesiamonelmondo.it sono gli strumenti ufficiali disponibili. Per le trasferte ricorrenti è utile un protocollo aziendale che indichi l'avvocato locale di riferimento e il difensore italiano, come illustrato nella pagina sull'avvocato penale internazionale.