Misure interdittive cautelari contro la società (231)

Durante le indagini il pubblico ministero può chiedere al giudice di applicare alla società, come misura cautelare, una delle sanzioni interdittive dell'art. 9, comma 2, D.Lgs. 231/2001: interdizione dall'attività, sospensione di licenze, divieto di contrattare con la PA, esclusione da finanziamenti, divieto di pubblicità. Servono gravi indizi e un pericolo concreto di reiterazione (art. 45); la misura dura al massimo un anno (art. 51).

Quali misure interdittive cautelari si possono applicare alla società?

Il D.Lgs. 231/2001 non crea misure cautelari autonome per l'ente: consente di anticipare, durante il procedimento, le sanzioni interdittive previste per la condanna. L'art. 45, comma 1, rinvia infatti alle sanzioni dell'art. 9, comma 2.

Le misure cautelari non possono essere applicate congiuntamente (art. 46, comma 4): il giudice ne sceglie una. È una differenza rispetto alle sanzioni definitive, che l'art. 14, comma 3, consente di applicare insieme «se necessario».

Una società può essere interdetta dall'attività prima della condanna?

Sì, alle condizioni dell'art. 45 e con i limiti dell'art. 46. I presupposti sono due e devono coesistere:

• gravi indizi della responsabilità dell'ente per l'illecito dipendente da reato: non basta il reato della persona fisica, occorrono indizi sui criteri di imputazione all'ente (interesse o vantaggio, posizione dell'autore, carenze del modello);
• pericolo concreto di reiterazione, fondato su elementi specifici: non è sufficiente la gravità del fatto passato.

Poiché la misura anticipa una sanzione interdittiva, occorre che per quel reato le sanzioni interdittive siano previste e che ricorrano le condizioni dell'art. 13: profitto di rilevante entità con reato dell'apicale, o del sottoposto agevolato da gravi carenze organizzative, oppure reiterazione degli illeciti. L'interdizione dall'attività, la più grave, è ammessa solo quando ogni altra misura risulta inadeguata (art. 46, comma 3).

Che differenza c'è tra misure cautelari e sanzioni interdittive definitive?

La durata decorre dalla notifica dell'ordinanza all'ente (art. 51, comma 3), che è eseguita a cura del pubblico ministero (art. 48).

Come si evita il divieto di contrattare con la PA durante le indagini?

La difesa si muove su due piani, spesso in parallelo.

Sul piano dei presupposti, si contesta il pericolo di reiterazione: cambio degli amministratori coinvolti, interruzione dei rapporti con i soggetti del reato, sospensione dei dipendenti indagati, nuove procedure sulle gare. Sono fatti che il giudice deve valutare, perché l'art. 45 richiede elementi «fondati e specifici» di pericolo attuale. Si può chiedere anche la limitazione del divieto a determinati tipi di contratto o a determinate amministrazioni, come consente l'art. 14, comma 2.

Sul piano riparatorio, l'ente può chiedere la sospensione della misura per realizzare gli adempimenti dell'art. 17 (art. 49): risarcimento integrale del danno ed eliminazione delle conseguenze del reato, adozione e attuazione di un modello organizzativo idoneo, messa a disposizione del profitto per la confisca. Il giudice, sentito il pubblico ministero, fissa una cauzione non inferiore alla metà della sanzione pecuniaria minima prevista per l'illecito e un termine per gli adempimenti. Se l'ente non adempie, la misura viene ripristinata e la cauzione è devoluta alla Cassa delle ammende.

Il modello adottato dopo il reato può far revocare la misura?

Sì, se è accompagnato dagli altri adempimenti dell'art. 17. L'art. 50, comma 1, prevede la revoca, anche d'ufficio, quando ricorrono le ipotesi dell'art. 17; l'art. 49, comma 4, prevede la revoca quando l'ente ha realizzato gli adempimenti durante la sospensione. Il modello «riparatore» deve eliminare le carenze organizzative che hanno determinato il reato ed essere idoneo a prevenire reati della specie di quello verificatosi: un documento generico o copiato non basta.

Gli adempimenti dell'art. 17 escludono le sanzioni interdittive se realizzati prima della dichiarazione di apertura del dibattimento di primo grado. Il ruolo dell'organismo che dovrà vigilare sul nuovo modello è descritto nella pagina sull'Organismo di Vigilanza 231.

L'art. 50, comma 2, consente inoltre di chiedere la sostituzione con una misura meno grave, o modalità e durata meno gravose, quando le esigenze cautelari si attenuano o la misura non appare più proporzionata.

Cosa succede ai dipendenti se la società è interdetta?

Il decreto non disciplina direttamente i rapporti di lavoro. Tiene però conto dell'occupazione attraverso il commissario giudiziale: fra le condizioni che consentono di sostituire l'interdizione con la prosecuzione dell'attività sotto un commissario, l'art. 15, comma 1, lett. b), indica il caso in cui l'interruzione possa provocare rilevanti ripercussioni sull'occupazione, tenuto conto delle dimensioni dell'ente e delle condizioni economiche del territorio. La difesa deve documentare questi elementi (organico, indotto, contesto locale) già nell'udienza dell'art. 47.

Le misure diverse dall'interdizione, come il divieto di contrattare con la PA, non fermano l'attività ma possono ridurre il lavoro disponibile. Quando i beni aziendali sono anche sotto sequestro, l'art. 53, comma 1-bis, prevede che il custode ne consenta l'utilizzo e la gestione agli organi societari per garantire la continuità dell'attività.

Che cos'è il commissariamento giudiziale?

È l'alternativa all'interdizione. L'art. 45, comma 3, consente al giudice di nominare, in luogo della misura interdittiva, un commissario giudiziale a norma dell'art. 15, per un periodo pari alla durata della misura che sarebbe stata applicata. Le condizioni dell'art. 15 sono:

• l'ente svolge un pubblico servizio o un servizio di pubblica necessità la cui interruzione può provocare un grave pregiudizio alla collettività;
• l'interruzione può avere rilevanti ripercussioni sull'occupazione;
• l'attività si svolge in stabilimenti dichiarati di interesse strategico nazionale o in imprese ammesse all'amministrazione straordinaria secondo le norme richiamate dall'art. 15, lett. b-bis).

Per gli stabilimenti di interesse strategico nazionale la nomina del commissario è sempre disposta in luogo della misura, quando questa possa pregiudicarne la continuità (art. 45, comma 3, come modificato dal D.L. 2/2023). Il commissario cura l'adozione e l'attuazione di modelli idonei, non può compiere atti di straordinaria amministrazione senza autorizzazione del giudice, e il profitto della prosecuzione dell'attività viene confiscato (art. 15, commi 3 e 4). Le misure di prevenzione patrimoniale sull'impresa sono un istituto diverso, illustrato nella pagina su controllo giudiziario e amministrazione giudiziaria.

Come si impugna una misura interdittiva cautelare?

L'art. 52, comma 1, consente al pubblico ministero e all'ente, per mezzo del difensore, di proporre appello contro tutti i provvedimenti in materia di misure cautelari, indicando contestualmente i motivi. Si osservano le regole dell'art. 322-bis c.p.p.: decide il tribunale in composizione collegiale del capoluogo di provincia in cui ha sede l'ufficio che ha emesso il provvedimento, e l'appello non sospende l'esecuzione. Il rinvio dell'art. 322-bis all'art. 310 c.p.p., e da questo all'art. 309, comma 1, porta il termine per l'appello a 10 giorni.

Contro la decisione del tribunale è ammesso ricorso per cassazione solo per violazione di legge (art. 52, comma 2, e art. 325 c.p.p.). Nell'appello si fanno valere difetto di gravi indizi, mancanza di concretezza del pericolo, sproporzione della misura, mancata valutazione del commissariamento. Il quadro dei reati che fondano la responsabilità dell'ente è nella sezione reati d'impresa e responsabilità 231; per le misure che colpiscono la persona fisica si veda la pagina sulle misure interdittive personali.